规章制度管理办法
规章制度管理办法
一、 目的
为加强公司规章制度体系管理，确保规章制度的全面性、规范性、合理性、系统性、适宜性和有效性，使各类规章制度的制定、修订、审核、发布、废止和备案工作程序化、规范化，特制定本办法。
二、 范围
本制度适用于 （以下简称“ ”）及其下属分公司、子公司以及受 实际控制的各公司及其分子公司的集合。本制度中的“控制”是指直接或间接地拥有影响该公司管理的能力，无论是通过所有权、有投票权的股份、合同或其他方式。
三、 术语和定义
1. 规章制度的定义：指公司和各单位依照国家、地方政府颁布实施的法律法规、规章、条例、技术标准等要求和公司及各单位因生产运营管理需要所制定发布实施的涉及公司治理、生产、经营和管理的管理类规范性文件，规章制度的称谓包括但不限于章程、规则、制度、流程、职责、权限、手册、程序、规定、规范、办法、细则、条例、守则等。
2. 规章制度的分类：将规章制度按照属性、适用范围及重要性的不同进行分类和定义。
（2） 根据规章制度的属性分类：公司企业标准（代号QB）按照文件属性的不同划分为管理制度（代号GL）、技术文件（代号JS）和程序性文件（CX）。
（2） 根据规章制度的适用范围分类：规章制度按照适用效力范围不同分为公司级管理制度和部门级管理制度两个等级。
a 公司级管理制度：指由职能部门制定的适用于跨一级部门或全体员工，以公司名义发布的管理类规范性文件。公司级管理制度必须符合国家法律法规、行政规章、规范性文件及上级公司的要求。
b 部门级管理制度：指各级部门制定的仅适用于本部门和或所辖下级单位的管理类规范性文件。部门级管理制度在符合国家、地方政府法律法规、行政规章、规范性文件要求的同时还要符合公司级管理制度的要求。
（3） 根据规章制度的等级分类：
a G级：根据相关法律法规需公开披露公告的、根据管理层对公司的治理要求而公开的规章制度；
b A级：公司级管理制度或技术标准；
c B级：公司级临时性管理制度/临时技术标准；
d C级：其他管理制度、临时规定。
规章制度等级的分类并非一成不变，根据治理需要，可按照程序相互转化，如A级转化为G级、B级转化为A级。
四、 职责
1. 文化综合部
文化综合部负责公司级规章制度的归口管理，履行下列职责：
（2） 确定责任部门编制的规章制度是否属于公司级管理制度范畴，下发制度编码。
（2） 对拟发放的制度进行格式审查，提供编写指导，确保规章制度的格式、语言等符合公司规范。
（3） 对公司级管理制度审批、发布过程中产生的文件和资料，如流程申请呈批件、审批记录等进行留存归档，备案已正式发布的公司级管理制度，留存管理制度的扫描件和纸质原件并分类汇编。
（4） 负责规章制度的发布，及在本单位的贯彻执行与实施效果反馈。
（5） 积极参与公司级管理制度的修订讨论。
1. 运营部门
（6） 审核规章制度的合理性和逻辑性，确保制度内容不与公司其他制度相冲突，确保其符合公司运营情况和制度运行逻辑。
（7） 监督规章制度执行情况，发现并纠正执行中的问题，推动制度有效执行。根据规章制度的执行情况，结合公司运营需求，有权提出制度修订的建议。
1. 法务部门
（8） 审核规章制度的合规性和法律风险，确保其内容不违反相关法律法规。
（9） 针对规章制度编写过程中的合规问题和法律问题，为责任部门提供编写指导，并有权向责任部门提出修改或更正意见。
（10） 在规章制度执行过程中出现法律问题时，配合需求部门提供法律帮助。
1. 各部门
公司各部门是制定、修订、解释和废止其职责范围内规章制度的责任部门，履行下列职责：
（11） 结合国家政策法规要求及公司发展、组织机构变化和运营管理需要，由部门第一负责人及时向管理层提出对公司级管理制度和部门级管理制度的制订、修订、废止的需求建议和意见。
（12） 配合执行监督小组对管理制度的梳理和检查监督工作，有义务根据执行监督小组的检查意见进行整改。
（13） 在各自主管领域内，指定专人负责管理制度的制定、修订，组织相关部门讨论、商议，并提交公司领导会签和审批。
（14） 负责确定主责管理制度的发放范围和数量。
（15） 积极配合由起草部门组织的对公司级管理制度的讨论、审议工作，负责公司级管理制度的传达，及在本单位的贯彻执行与实施效果反馈。
（16） 积极参与公司级管理制度的修订讨论。
1. 执行监督小组
（17） 为保障规章制度有效执行，由审计部门、运营部门共同组成执行监督小组，对规章制度的执行情况进行审查和监督。
（18） 执行监督小组应详细记录发现的违反规章制度的行为，并向总经理汇报，有权对未按照制度执行的单位、部门或人员提出检查意见并督促整改。
（19） 执行监督小组对检查中发现部分规章制度条款不适用、需要完善修改的，应向总经理汇报，有权向责任部门提出修正意见，建议责任部门启动制度的修订程序或自行启动。
五、 流程规范
1. 规章制度的格式
参照以下标准执行，模板格式固定。所有规章制度必须包含第一章节至第七章节的内容，其余章节可根据制度模板要求及制度内容需要适当修改和增加，以结构清晰合理为原则和要求：
第一章为“目的”，内容包括制定该制度的目的和依据。
第二章为“范围”，内容包括制度的适用范围和对象，应包含制度规范事项工作流程所涉及的各个部门、岗位和人员。
第三章为“术语”，内容包括要防范的风险以及其他的原则和要求、术语和定义等。
第四章为“职责”，内容包括但不限于管理职责，对职责的描述应相对明确具体，具有可操作性。
第五章为“流程规范”，内容包括但不限于管理规定、流程规范、响应程序、归档备案、监督考核等。
第六章为“保密义务”，内容包括对规章制度规定的保密义务和相应应承担的责任。
第七章为“实施”，内容包括但不限于对制度的实施日期、解释权归属部门、替代等内容做出规定。
第八章为“引用文件”，内容包括但不限于制定本制度的依据、内外部参考文献等。
第九章为“附件”，内容包括但不限于依附本制度的各种表单、模板等资料。
第十章为“流程图”，内容包括但不限于本制度所规定的相应流程等。
第十一章为“表单”，内容为本制度相关表单。
2. 规章制度的命名
（2） 规章制度的名称要清晰准确，充分反映所规范事项的范畴。
（2） 公司级管理制度名称应当冠以“ 管理制度”字样，如《公文管理制度》等；部门级管理制度名称应当冠以“ 管理 ”字样，如《销售管理部客户管理办法》等。
1. 规章制度的编写
（3） 格式要求：参照本办法中的格式要求，由人资运营中心负责制订公司级管理制度和部门级管理制度格式模板（见附件），制度起草部门应按照格式模板要求进行编制，具体行文规范按照《 文件管理办法》执行。
（4） 内容要求：行文规范，层次要清晰，用词应确切、严谨、通俗易懂，语句通顺，符合企业实际，应充分考虑其他相关制度规定，避免相互抵触。需要试行的，可在名称后加上“（试行）”或“（暂行）”字样。
1. 规章制度的编号规则
（5） 公司级规章制度编号采用“CCDQ-文件属性－制度等级－序号”的方式进行编号。示例：CCDQ-GL-A-001，代表公司发布的1号A级管理类制度文件。
（6） 部门级规章制度代码编制方法采用“制度类别代码－文件属性－序号－年度”的方式进行编号；制度类别按管理范畴划分为8个类别（代码详见表单1）。示例：“YX-GL-001-2024”，代表2024年发布的部门级营销类1号管理类制度文件。
（7） 所有规章制度编号由文化综合部统一管理和分配，不得自行设置。
1. 规章制度的制定和审批程序
（8） 责任部门根据公司管理的需要草拟制度初稿；跨部门制度由主办部门牵头，会同相关部门共同商议，经由主办部门负责人审核后，形成制度初稿。
（9） 责任部门征求相关部门、主管领导意见，根据意见对制度初稿进行修改，形成制度报批稿。
（10） 如制度规范事项涉及劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的，应当经职工代表大会经过民主程序讨论，通过审议和表决，并在收集整理后书面反馈给责任部门，责任部门应充分考虑工会的意见。
（11） 责任部门形成制度报批稿后，发起《制度、文档审批单》流程，报送公司相关部门会签进行跨部门评审和公司总经理审批。
（12） 制度的审批过程中应重点审查管理制度的合法性、合规性及其适用性，审核部门及人员对此应提出审批意见。责任部门根据审批意见对制度报批稿进行二次完善和修改，形成签发稿。
1. 规章制度的发布和通知
（13） 责任部门将纸质签发稿报送总经理签字且加盖公司公章后，交由发布部门填写《规章制度登记表》，并在公司平台公示下发；制度发布后应确保适用范围内全体员工都能及时了解，并可随时查看；责任部门应将公示后的制度电子版上传至线上审批流程，结束审批流程。
（14） 管理制度发布后应当通过多渠道进行通知，通知的形式可以采用以下一种或多种方式确保通知到位：
a 内部邮件：通过公司内部邮箱系统向全体员工个人邮箱发送邮件通知。
b 公告栏：在公司内部的公告栏或宣传栏上张贴通知公告。
c 会议传达：在例行会议上由责任部门宣贯与通知。
d 在线平台：利用公司内部网站或OA系统等在线平台发布规章制度通知。
（15） 制度发布时应当设置异议期，异议期一般为7个工作日，在此期间内各部门或员工对制度存在异议的，有权向责任部门提出书面异议，责任部门应综合考虑。异议期届满后，如未收到有效异议或异议已处理完毕，本规章制度将正式生效并执行。
1. 归档程序
（16） 文化综合部将颁布施行的制度纸质版、电子版和审批记录、公示材料等相关资料按照规定程序进行存档存储，并及时更新公司级管理制度清单，确保内容的完整性和准确性，便于后续查阅和管理。
（17） 文化综合部在归档过程中，应做好相关记录工作。记录内容应包括归档时间、归档人员、归档文件清单等信息。同时，应建立档案查询和借阅制度，对档案的查询和借阅进行记录和追踪，确保档案的安全和有效利用。
1. 关于试行
需要试行的公司级管理制度，责任部门在试行期间应充分听取相关单位、岗位的意见，及时进行整理、归纳，进行必要的修订后，定稿发布，试行期一般不超过12个月。
2. 特殊规定
（18） 各类管理制度必须符合国家相关法律法规、行政规章、规范性文件要求和公司内部相关管理规定。
（19） 财务类、人力资源类、技术类等特殊规章制度，如有必要，经总经理同意后，可按其他适当方式审核、保管，相关材料须有总经理签字。
（20） 如《中华人民共和国公司法》《上市公司治理规则等现行法律法规》以及《公司章程》等已公开披露的内部治理制度等，对拟定相关规章制度的审批流程有规定的，从其规定并实施。
1. 规章制度的培训与执行
（21） 颁布实施的规章制度，必要时由该规章制度的责任部门根据适用范围对适用对象进行培训。
（22） 规章制度适用范围内全体员工应遵守并执行已发布规章制度，知晓自己的职责和义务。
（23） 各部门主管应督促本部门人员了解制度的具体内容和要求，确保员工能够按照规范进行操作，应对本部门人员及时了解、学习并遵守相关制度负同等责任。
1. 规章制度的监督、修订与完善
（24） 执行监督小组应当定期或不定期对规章制度的执行情况进行监督检查，对未按照制度执行的单位、部门或人员提出检查意见并监督整改，对检查中发现的不适宜的条款，启动制度的修订程序。
（25） 各归口责任部门应配合执行监督小组对制度执行情况的监督检查，根据执行监督小组的意见进行整改，对检查中发现的不适宜的条款，启动制度的修订程序。
（26） 各部门应当结合国家政策法规要求及企业发展、组织机构变化和运营管理的实际需要，从充分性和适宜性方面及时对相应规章制度进行复审，并依据评审情况启动制定、修订、废止程序，规章制度修订参照第五章流程规范的制定、发布程序执行，复审结果应及时更新归档文件。
1. 规章制度的废止
（27） 全面评估：责任部门应定期对现有的规章制度进行全面的评估，以确定哪些制度已经不适应公司当前的发展需求或存在其他问题。当发现与国家及地方政策法规相抵触的规章制度，与上级单位管理要求不符的规章制度，责任部门在发现时必须立即向上级领导申请废止；有时效性的规章制度，超过规定时效自行作废。评估参考依据包括但不限于以下方面：规章制度的实际执行情况、员工的反馈意见、公司的发展战略、市场变化以及法律法规的更新等。
（28） 废止程序：
a 某项规章制度如因修订或整合进其它制度而需废止原文件，应在发布新制度时予以说明；
b 某项制度如因不适用而全部废止，并无其他替代性制度，应发布公司文件明确废止，同时应明确废止的规章制度名称、废止时间以及废止后的处理措施等；
c 某项制度无论因何种原因需要废止的，都应向主管领导或总经理对申请废止的合理性、必要性、影响以及替代方案等进行书面汇报申请，得到批准后方可执行。
（29） 执行：废止公告发布后，各部门和员工应按照公告要求执行。明确废止某规章制度时，由原收文部门/单位自行销毁，公司不再统一回收；对确有必要存档或保留的纸质版文件，必须加盖作废章或注明“已作废”字样。
六、 保密义务
全体员工应对内部规章制度严格保密，无论在职或离职后，未经公司书面许可均不得以任何形式将规章制度发送、传播或泄露给第三方，包括口头、书面、电子邮件、社交媒体等，对于违反保密义务的员工，公司依法追究其责任。
七、 公布与实施
1. 本制度由法务部门修订并负责解释。
2. 本制度经总经理签批后发布，自异议期满之日起生效实施。
3. 本制度生效后，原 年 月 日发布的编号为 的《规章制度管理办法》同时废止。
八、 引用文件
《公文管理制度》
九、 附件清单
附件：
《管理制度模板》
十、 流程图
无
十一、 表单
制度类别代码
营销 | 技术 | 研发 | 质量 | 采购 | 生产 | 财务 | 人事 | 行政 |
YX | JS | YF | ZG | CG | SC | CW | HR | XZ |
市场 | 装备 | 工艺 | 仓储 | 审计 | 文化 | 宣传 | 运营 | 法务 |
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